近期，受中東局勢(shì)影響，國內(nèi)能化類商品波動(dòng)劇烈。為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管，對(duì)異常交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶違規(guī)等行為進(jìn)行了嚴(yán)厲查處。

上期所加強(qiáng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理

3月17日，上期所發(fā)布公告稱，1組實(shí)際控制關(guān)系賬戶在相關(guān)合約上賬戶組日內(nèi)開倉交易量超限達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)。交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)相關(guān)客戶在相應(yīng)合約上采取限制開倉的監(jiān)管措施。

從監(jiān)管內(nèi)容看，上期所格外重視實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理，自律監(jiān)管處理的案例也最多。截至3月18日記者發(fā)稿時(shí)，上期所已發(fā)布9條《關(guān)于對(duì)部分客戶采取限制開倉監(jiān)管措施的公告》，其中均涉及實(shí)際控制關(guān)系賬戶違規(guī)問題。

上期所公告顯示，為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，上期所持續(xù)開展自律監(jiān)管工作。今年2月，異常交易行為管理方面，處理異常交易行為83起，其中自成交超限21起，頻繁報(bào)撤單超限16起，大額報(bào)撤單超限1起，日內(nèi)開倉量超限45起，均通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行提示。對(duì)45個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)323組714個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)35組75個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。上期所還特別提醒交易者，在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金案件時(shí)有發(fā)生

在其他期貨交易所的通報(bào)中，可以看到期貨市場(chǎng)上偶爾還會(huì)發(fā)生一些嚴(yán)重違規(guī)行為。

鄭商所公告顯示，今年2月，鄭商所處理異常交易行為7起，其中自成交4起，頻繁報(bào)撤單3起。通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行監(jiān)管提示。處理違反交易所自律規(guī)則案件6起，其中違反持倉管理規(guī)定案件2起，對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金案件2起，對(duì)敲擾亂市場(chǎng)秩序案件1起，在實(shí)際控制的賬戶之間相互交易轉(zhuǎn)移資金案件1起。對(duì)涉案的13名客戶給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉交易、沒收違規(guī)所得的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

大商所方面，今年2月，大商所處理異常交易行為6起。其中，處理自成交超限6起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示。處理違規(guī)交易線索7起，包括涉嫌約定交易轉(zhuǎn)移資金類5起、自成交或約定交易影響合約價(jià)格類2起，對(duì)相關(guān)客戶開展調(diào)查并采取相應(yīng)措施。

此外，2月廣期所處理異常交易行為8起，包括自成交超限3起、頻繁報(bào)撤單超限1起、大額報(bào)撤單超限4起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶或?qū)嵖亟M進(jìn)行電話提示。處理違規(guī)交易線索3條，為涉嫌自成交影響合約價(jià)格，對(duì)相關(guān)客戶開展調(diào)查。

校對(duì)：楊舒欣