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人民財訊4月10日電，浙江證監局發布關于對杭州頂點財經網絡傳媒有限公司采取責令改正措施的決定，經查，公司在開展證券投資顧問業務過程中，存在以下行為：一是部分客戶（投資者）訂立合同的身份信息與其真實身份信息不一致，投資者適當性管理執行不到位；二是投資咨詢業務留痕不完整；三是部分未登記為投資顧問人員提供投資建議；四是部分從業人員對歷史業績夸大、誤導性宣傳、暗示收益且缺乏風險提示；五是部分從業人員在投資者購買產品前提供投資建議。該局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。
