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      北京證監局決定對和訊信息科技有限公司采取責令改正監管措施
      來源:證券時報網2022-03-23 16:03
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      券中社3月23日訊,北京證監局決定對和訊信息科技有限公司采取責令改正監管措施,經查,公司在開展證券投資咨詢業務過程中,存在以下違規行為:一是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范,存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳;二是對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位。和訊應在收到本決定之日起,立即開展全面整改工作,嚴格落實《暫行規定》等相關規定,切實提高業務合規管理水平,于1個月內完成整改并提交書面整改報告。

      責編|周樂

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