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    暫停新增客戶12個月 又一投顧機構被處罰
      

      
    來源：人民財訊作者：胡飛軍2026-04-19 20:03
    
      
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      人民財訊4月19日電，近日，上海證監局披露，因合規管理和風控機制存在嚴重不足、部分營銷存在誤導性表述等，和訊信息科技有限公司上海分公司被監管采取責令暫停新增客戶12個月的監管措施。據券商中國記者不完全統計，今年以來，已有8家第三方投顧機構被監管責令改正或暫停新增客戶，但是被暫停新增客戶12個月的屬于較為嚴厲的處罰。
      
“證券投顧行業這些亂象的核心癥結，仍在于部分機構過度追求短期盈利，忽視服務本質與投資者權益，機構自身經營理念與價值定位存在偏差。”上海某證券投顧機構負責人對券商中國記者表示。在業內專家看來，近年來，超10家機構被暫停新增客戶、兩家老牌機構遭撤銷牌照，證明監管已看清這一邏輯并在施加精準打擊。但牌照價值與違法成本之間的天平尚未徹底扭轉，違規激勵依然存在。
                  
      
          
      責任編輯： 劉良文
      
            
      
        
                            
      
    
      
                      
      
        
      
        
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