事關(guān)券商薪酬。

4月17日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》（以下簡稱《指引》），進(jìn)一步規(guī)范證券公司薪酬管理行為，健全長效激勵(lì)約束機(jī)制，新增長周期考核要求，對主要業(yè)務(wù)部門及核心人員范圍、績效考核指標(biāo)主要內(nèi)容等作出具體規(guī)范要求，壓實(shí)公司主體責(zé)任，強(qiáng)化長期激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)。

新增長周期考核要求

《指引》適用全部證券公司，各級(jí)子公司參照執(zhí)行，人員范圍涵蓋與證券公司建立勞動(dòng)關(guān)系的人員和領(lǐng)取薪酬的董事、監(jiān)事。此次重點(diǎn)修訂三方面內(nèi)容。

一是優(yōu)化原則和目標(biāo)。《指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立正確經(jīng)營理念。踐行金融報(bào)國、金融為民發(fā)展理念，建立健全薪酬管理體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效落實(shí)，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營。

證券公司應(yīng)當(dāng)促進(jìn)實(shí)現(xiàn)功能發(fā)揮，正確處理好功能性和盈利性的關(guān)系，發(fā)揮薪酬管理制度的正向引導(dǎo)作用，提升公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、國家戰(zhàn)略和居民財(cái)富管理能力。證券公司應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)底線要求。完善公司治理、明確各方責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，確保激勵(lì)約束機(jī)制與合規(guī)管理的有效銜接。 證券公司應(yīng)當(dāng)突出行業(yè)文化引領(lǐng)，將中國特色金融文化理念融入薪酬管理，引導(dǎo)員工珍惜聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德、堅(jiān)持廉潔從業(yè)、履行社會(huì)責(zé)任。

二是強(qiáng)化內(nèi)部治理。《指引》明確，證券公司董事會(huì)對薪酬管理基本制度、薪酬總額預(yù)算決算、高級(jí)管理人員績效考核情況、薪酬情況等進(jìn)行審議。證券公司管理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司薪酬管理制度及董事會(huì)相關(guān)決議。證券公司指定專門部門落實(shí)薪酬管理日常工作，并為董事會(huì)及其薪酬委員會(huì)工作提供支持。

三是細(xì)化基本規(guī)范。《指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)關(guān)鍵崗位人員的崗位職責(zé)對其實(shí)行長周期考核。明確主要業(yè)務(wù)部門、核心業(yè)務(wù)人員范圍及績效考核指標(biāo)主要內(nèi)容。對績效遞延支付的適用人員、年限、速度和起付時(shí)間提出具體要求。明確追索扣回同樣適用于離職及退休人員。要求證券公司按照規(guī)定將相關(guān)違法違規(guī)行為記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。

具體來看，《指引》指出，納入長周期考核人員的績效考核指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包含3年及以上的長期指標(biāo)。主要業(yè)務(wù)部門包括但不限于開展證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、證券資產(chǎn)管理、衍生品交易、投資銀行、研究所等業(yè)務(wù)的部門。

健全穩(wěn)健薪酬管理制度

薪酬管理是公司治理的重要內(nèi)容，構(gòu)建科學(xué)合理的薪酬管理機(jī)制是保證行業(yè)長期健康穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)前市場適用的《指引》發(fā)布于2022年，對證券公司建立薪酬管理制度應(yīng)遵循的原則與目標(biāo)、內(nèi)控機(jī)制、基本規(guī)范提出明確要求，為證券公司建立穩(wěn)健薪酬管理制度、健全薪酬激勵(lì)約束機(jī)制起到積極作用。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，為加強(qiáng)行業(yè)薪酬管理，結(jié)合行業(yè)發(fā)展實(shí)際，有必要對《指引》進(jìn)行修訂完善。此次修訂的總體思路，一是堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向。貫徹新“國九條”提出的“完善與經(jīng)營績效、業(yè)務(wù)性質(zhì)、貢獻(xiàn)水平、合規(guī)風(fēng)控、社會(huì)文化相適應(yīng)的證券基金行業(yè)薪酬管理制度”要求，進(jìn)一步優(yōu)化原則目標(biāo)，引導(dǎo)證券公司建立兼顧激勵(lì)與約束、效率與公平、長期與短期的薪酬管理機(jī)制。

二是立足優(yōu)化完善。本次修訂保持總體框架不變，在董事會(huì)、管理層的職責(zé)、建立薪酬總額決定機(jī)制、遞延支付適用、追索扣回方式等方面細(xì)化完善，進(jìn)一步增強(qiáng)規(guī)則的適用性和可操作性。

三是注重長期穩(wěn)健。壓實(shí)公司主體責(zé)任，強(qiáng)化長期激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，將持續(xù)督促行業(yè)機(jī)構(gòu)落實(shí)《指引》要求，進(jìn)一步健全穩(wěn)健薪酬管理制度，推動(dòng)行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展。

校對：盤達(dá)