“嚴監(jiān)嚴管”一直是金融領域的主基調(diào)。

近期，中國人民銀行系統(tǒng)密集公示了一批反洗錢管理等領域罰單，4家券商因未按規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查、未報告可疑交易等違規(guī)行為，分別被處以44.1萬—265.06萬元不等的罰款，部分機構(gòu)相關業(yè)務負責人也被同步追責。

與此同時，各地證監(jiān)局及北交所亦接連出手，多家券商因經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)控缺失、投行未勤勉盡責等問題收到警示函或自律監(jiān)管措施。

違反反洗錢管理規(guī)定，多家券商被罰款

近期，央行系統(tǒng)公示了針對反洗錢管理等領域的大批罰單，華安證券、西部證券、上海證券、江海證券等券商均接到處罰，個別券商的相關業(yè)務負責人也被同步追責。

具體來看，根據(jù)皖銀罰決字〔2026〕4號文件，4月7日，華安證券被中國人民銀行安徽省分行警告并處以44.1萬元罰款。處罰原因有二：一是未按規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查；二是未按規(guī)定報告可疑交易。

根據(jù)陜銀罰決字〔2026〕3號文件，3月30日，西部證券被中國人民銀行陜西省分行給予警告，并處46萬元罰款的處罰，理由是違反反洗錢管理規(guī)定。

根據(jù)上海銀罰字〔2026〕10號文件，3月23日，上海證券被中國人民銀行上海市分行處以罰款265.06萬元。上海證券存在三項違規(guī)行為：一是未按照規(guī)定根據(jù)風險制定洗錢風險管理制度；二是未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查；三是未按照規(guī)定報告可疑交易。

根據(jù)黑銀罰決字〔2026〕4號、5號、6號文件，3月23日，江海證券被中國人民銀行黑龍江省分行處以罰款145.32萬元。處罰原因同樣是未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查，以及未按照規(guī)定報告可疑交易。

與此同時，江海證券負責相關業(yè)務的郭某、張某全因?qū)ＷC券上述違規(guī)行為負有責任，分別被罰款1.5萬元、1.1萬元。

多家券商因經(jīng)紀業(yè)務、合規(guī)管理違規(guī)被罰

4月以來各地證監(jiān)局也不斷公示券商因內(nèi)控缺陷、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)違規(guī)等問題收到多張罰單，涉及經(jīng)紀業(yè)務、投行業(yè)務及合規(guī)管理等多個領域。

具體來看，日前，天津證監(jiān)局披露對渤海證券采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。經(jīng)查，渤海證券存在以下問題：一是個別員工在任職期間曾存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為；二是個別員工曾在自營部門和投資銀行部門同時履職。

天津證監(jiān)局認為，上述問題反映出渤海證券人員管理不到位，違反了相關規(guī)定。要求引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業(yè)人員的管理，切實提升人員管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生。

湘財證券則被湖南證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。經(jīng)查，湘財證券在經(jīng)紀業(yè)務展業(yè)過程中業(yè)務風險揭示不足，對分支機構(gòu)及從業(yè)人員招聘、營銷活動、投顧業(yè)務等方面管控不到位；在相關投訴處理過程中對過往業(yè)務辦理不規(guī)范等事項排查不到位，未及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)行為。

此外，青海證監(jiān)局對華泰證券西寧新寧路證券營業(yè)部采取出具警示函措施。經(jīng)查，該營業(yè)部存在兩大違規(guī)事實：一是財務報銷流程管理不到位，招待費使用無事前審批，報銷過程未體現(xiàn)招待費具體用途，存在利益輸送風險；二是未對部分投資者進行有效的持續(xù)身份識別，履行賬戶使用實名制職責不到位。

投行業(yè)務方面，東興證券近期被北京證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，東興證券在開展“24石門01”“航投01優(yōu)”“航投01次”項目發(fā)行過程中，存在盡職調(diào)查不充分、未審慎核查發(fā)行文件的準確性、受托管理報告和工作底稿存在錯誤信息、信息披露不到位、合規(guī)內(nèi)控把關不嚴等問題。

未勤勉盡責，4家券商被北交所采取自律措施

值得一提的是，4月10日，北交所一次性公示了關于對會員及其他交易參與人采取自律監(jiān)管措施的情況，有4家券商自2025年以來被北交所采取自律監(jiān)管措施。

具體來看，2025年1月、2月，東北證券及相關人員因未勤勉盡責，被采取口頭警示、要求提交書面承諾等措施。

此后，國新證券（2025年2月）、東方證券（2025年9月）、東吳證券（2026年4月）也分別因未勤勉盡責，被北交所出具警示函。

校對：趙燕